"Función de Cumplimiento Normativo y Gobierno Corporativo"

Dirigido a

Este curso está dirigido a Oficiales de Cumplimiento Normativo, Gerentes de Riesgo, Directores, Auditores Internos, Consultores Externos y profesionales que desempeñan funciones en las áreas de Riesgos, auditoría que están interesados, en ampliar sus conocimientos sobre el tema.

Temario

Cumplimiento Normativo

1. Tratamiento del riesgo de cumplimiento (compliance) y la función de cumplimiento normativo en el Perú.  Marco normativo aplicable.

2.    Principios aplicables a la función de cumplimiento normativo y su ubicación en la gestión integral de riesgos.

3.    Otros riesgos asociados a la función de cumplimiento normativo.

4.    Matriz de controles aplicables a la función de cumplimiento normativo.

Organización de la función de cumplimiento normativo

5.   Organización y establecimiento de la función de cumplimiento normativo.

6.  Relación del gobierno corporativo con el encargado de la función cumplimiento normativo. Vínculo con el directorio y la alta gerencia de la empresa.

7.   Relación de la función de cumplimiento normativo con respecto a los trabajadores de la empresa.

8.    Delimitación de la subcontratación de la función de cumplimiento normativa.

Perfil y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo

9.    Perfil del oficial de cumplimiento normativo.

10. Responsabilidades del encargado de la función de cumplimiento normativo.

11. Funciones incompatibles con la de cumplimiento normativo. Delimitación de la función de cumplimiento normativo con otras funciones y con auditoría interna y riesgos.

12.La función de cumplimiento normativo corporativa. Coordinador corporativo de la función de cumplimiento.

Documentos relacionados a la función de cumplimiento normativo

Contenido del Programa de Cumplimiento Anual: Establecimiento de la metodología aplicable a la función y elaboración de informes de autoevaluación

13.Elaboración de la política y procedimientos de la función de cumplimiento normativo y seguimiento del plan anual de la función.

Concepto de Gobierno Corporativo

14.   Estándares internacionales aplicables al buen gobierno corporativo.

15.   Elementos

16.   Participantes

Órganos de gobierno de las empresas: junta general de accionistas, directorio y gerencia

17.   Estructura

18.   Competencia 

19.   Responsabilidades

 *Sugerimos llevar laptop, para el seguimiento del curso ya que se entrega un USB con la presentación

Expositor(es)

FABIOLA GARCIA
Abogada CUM LAUDE. UNIFE. (Lima 2003). Master of Laws (Financial services law), Postgraduate Certificate - Laws (Banking and finance law), Postgraduate Diploma - Laws (Economic regulation). University of London (UK 2016). Doctorado en Derecho Político. UNED. (Madrid 2007). Catedrática de los cursos de Derecho Internacional Privado y Derecho Internacional Público en la Facultad de Derecho de la Unifé. Actualmente se desempeña como Abogada del Departamento de Regulación de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.

Fecha y Horario

Viernes 19 y sábado 20 de Octubre de 2018

Viernes en el horario de 7:00 p.m. a  10:00 p.m.

 Sábado en el horario de 9:00 a.m. a 6:00 p.m.

*Sujeto a cubrir el número mínimo de participantes

Duración y Sede

12 horas, NM Lima Hotel

Av. Felipe Pardo y Aliaga 330 - San Isidro

Inversión

Hasta el jueves 12 de octubre;           S/. 1,400 + IGV

Desde el viernes 13 de octubre;         S/. 1,500 + IGV

Tarifa Corporativa;                            S/. 1,300 + IGV

(A partir de 3 participantes)

 

*Sujeto a cubrir el número mínimo de participantes


Depósitos; A nombre de Class Consulting Group S.A.C RUC: 20600564880

Banco de Crédito del Perú  Cta. Cte. M.N. Nº 193-1893480-0-59 

CCI 002-193-001893480059-12

 Cta. De Detracciones Banco de la Nación N° 00-005-301947 (12%)

Consignar Tipo de Servicio Código 037

 Para mayor información; sírvase contactarnos a los Telfs. 593-5417

CELULAR: 983636883 / 955955514

 E-mail cursos@classconsulting.net , Pág. Web www.classconsulting.net


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