I. Cumplimiento Normativo 

• Tratamiento del riesgo de cumplimiento y la función de cumplimiento
  normativo en el Perú. 

• Diferencia con el compliance corporativo

• Relevancia de incorporar la función de cumplimiento normativo.

• Estándares internacionales aplicables a la función de cumplimiento
  normativo y su ubicación en la gestión integral de riesgos.

• Diferencias con otros riesgos asociados a la función de cumplimiento
  normativo.

II. Organización de la función de cumplimiento normativo

• Organización y establecimiento de la función de cumplimiento normativo.

• Relación del gobierno corporativo con el oficial de cumplimiento
  normativo.

• Delimitación de la subcontratación de la función de cumplimiento
  normativa.

• Perfil e idoneidad del oficial de cumplimiento normativo.

​

III. Proceso de administración de riesgos

• Gestión de riesgos y control interno.

• Evaluación de riesgos.

• Matriz de responsabilidades de la función de cumplimiento normativo.

• Matriz de controles aplicables a la función de cumplimiento normativo.

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IV. Principales tareas del Oficial de Cumplimiento Normativo

• Elaboración de matriz con base a riesgos asumidos de cumplimiento.

• Monitoreo y seguimiento de cumplimiento normativo.

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V. Documentos relacionados a la función de cumplimiento normativo

• Contenido del Programa de Cumplimiento Anual: Establecimiento de la
  metodología aplicable a la función y elaboración de informes de
  autoevaluación.

• Criterios de elaboración de la política y procedimientos de la función de
  cumplimiento normativo y seguimiento del plan anual de la función.​