Curso Online
Investigaciones de Fraude y Conductas Irregulares en la Organización:
Gestión integral, buenas prácticas, y marcos de referencia
Inicio: 11 de Diciembre
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Este curso es recomendado a responsables de gestión de datos de fraudes, administradores de sistema de monitoreo y similares; para profesionales de las áreas de Prevención de Fraudes, Riesgos, Auditoría Interna, Legal, Compliance, Recursos Humanos, Seguridad, entre otras áreas, que tengan la responsabilidad de prevenir, detectar y/o investigar eventos de fraude en su empresa.
Detalle del curso
Modalidad
Virtual
(En Vivo por Zoom)
Fechas
11, 15 y 16 de Diciembre
Duración
09 horas
Horario
7:00 pm a 10:00 pm
Inversión
S/.1050 incluído IGV
La inscripción al curso incluye: Material y Certificado digital para los participantes que cumplan mín. 80% asistencia
Temario
Módulo 1: Introducción al Fraude
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Definición de fraude, normas y marcos de referencia relacionados a su gestión
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El triángulo del fraude y su evolución en el tiempo
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Otras teorías de la criminalidad que impactan en la gestión del fraude
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Estadística del fraude y su evolución
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Principales tipos de fraude organizacional:
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Interno (por empleados)
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Externo (clientes, proveedores)
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Tecnológico (fraudes electrónicos)
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Costos del fraude para la institución: financieros, reputacionales y regulatorios
Módulo 2: Mecanismos de Prevención y Detección que impactan en la Investigación
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Gobierno corporativo y cultura ética: Código de ética y conducta, Comité de ética: funciones y características, Modelo de gestión de riesgos
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Controles internos clave: Segregación de funciones, Controles duales, Rotación, Control de accesos, Revisión de operaciones sensibles
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Concientización y Capacitación continua
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Monitoreo de transacciones y patrones atípicos: Duplicidad, Temporalidad, Comportamiento transaccional
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Línea ética y la investigación: definición, características e importancia
Módulo 3: Metodología y Técnicas de Investigación
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Marcos de referencia para investigaciones internas
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Principios aplicables para la investigación
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Ciclo de la investigación: antes, durante y después
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Planificación del proceso de investigación
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Técnicas de análisis documental y transaccional
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Entrevistas éticas y efectivas, modelo PEACE y otros
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Obtención y preservación de evidencia y cadena de custodia
Módulo 4: Aspectos Normativos y Legales
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Redacción de informes de investigación
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Normativa laboral y penal a considerar
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Presentación de hallazgos y evidencia ante entes reguladores y judiciales
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Política y procedimiento de investigación
Módulo 5: Diseño y Efectividad del Proceso de Investigación
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Medidas de seguridad y protección
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Plan de remediación y mejoras derivadas de la investigación
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Interacción con las partes interesadas: Beneficios y Riesgos
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Framework analítico aplicado a la investigación: investigaciones proactivas
Expositor
Aldo Madruga
Profesional en Administración y Gestión de Empresas, con 17 años de experiencia en las Áreas de Gestión del Fraude, Auditoría Interna de procesos, operaciones y red de agencias. Amplia experiencia liderando investigaciones forenses, y la implementación de sistemas para la prevención y detección de fraudes, así también, procesos judiciales (laborales y penales), y acciones de recupero de los montos involucrados en los siniestros. Actualmente, gerencia el Área corporativa de Gestión de Fraudes para las empresas vinculadas al grupo Pichincha en Perú (Banco Financiero, Diners Club, Carsa, Amerika Brokers y Crecer Seguros). Durante los últimos 8 años, miembro de los comités técnicos especializados en la prevención de fraudes de la Asociación de Bancos del Perú (ASBANC), de los cuales, actualmente preside el Comité de Prevención de Estafas y Defraudaciones (COPREDE) y es Vicepresidente del Comité de Seguridad de Medios de Pago (COSMEP).
