"FUNCION DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO"

Dirigido a

Este curso esta dirigido a Oficiales de Cumplimiento Normativo, Gerentes de Riesgo, Directores, Auditores Internos, Consultores Externos y profesionales que desempenan funciones en las areas de Riesgos, auditori?a que estan interesados, en ampliar sus conocimientos sobre el tema.

Temario

Cumplimiento Normativo
1. Tratamiento del riesgo de cumplimiento (compliance) y la funcion de cumplimiento normativo en el Peru. Marco normativo aplicable.
2. Principios aplicables a la funcion de cumplimiento normativo y su ubicacion en la gestion integral de riesgos.
3. Otros riesgos asociados a la funcion de cumplimiento normativo.
4. Matriz de controles aplicables a la funcion de cumplimiento normativo.

Organizacion de la funcion de cumplimiento normativo
5. Organizacion y establecimiento de la funcion de cumplimiento normativo.
6. Relacion del gobierno corporativo con el encargado de la funcion cumplimiento normativo.
7. Vinculo con el directorio y la alta gerencia de la empresa.
8. Relacion de la funcion de cumplimiento normativo con respecto a los trabajadores de la empresa.
9. Delimitacion de la subcontratacion de la funcion de cumplimiento normativa.

Perfil y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo
10. Perfil del oficial de cumplimiento normativo.
11. Responsabilidades del encargado de la funcion de cumplimiento normativo.
12. Funciones incompatibles con la de cumplimiento normativo.
13. Delimitacion de la funcion de cumplimiento normativo con otras funciones y con auditoria interna y riesgos.
14. La funcion de cumplimiento normativo corporativa. Coordinador corporativo de la funcion de cumplimiento.

Documentos relacionados a la funcion de cumplimiento normativo
15. Contenido del Programa de Cumplimiento Anual: Establecimiento de la metodologi?a aplicable a la funcion y elaboracion de informes de autoevaluacion.
16. Elaboracion de la politica y procedimientos de la funcion de cumplimiento normativo y seguimiento del plan anual de la funcion.

Concepto de Gobierno Corporativo
17. Estandares internacionales aplicables al buen gobierno corporativo.
18. Idoneidad: accionistas, beneficiarios finales, directores, gerentes y principales funcionarios.
19. Evaluacion de Idoneidad.
20. Elementos
21. Participantes

Organos de gobierno de las empresas: junta general de accionistas, directorio y gerencia
22. Estructura
23. Competencia
24. Responsabilidades

Expositor(es)

FABIOLA GARCIA

Abogada CUM LAUDE. UNIFE. (Lima 2003). Master of Laws (Financial services law), Postgraduate Certificate - Laws (Banking and finance law), Postgraduate Diploma - Laws (Economic regulation). University of London (UK 2016). Doctorado en Derecho Político. UNED. (Madrid 2007). Catedrática de los cursos de Derecho Internacional Privado y Derecho Internacional Público en la Facultad de Derecho de la Unifé. Actualmente se desempeña como Abogada del Departamento de Regulación de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.

Fecha y Horario

Viernes 5 y Sabado 6 de abril de 2019
Viernes en el horario de 7:00 a 10:00 p.m.
Sabado de 9:00 a.m. a 6:00 p.m.
* Sujeto a cubrir el numero minimo de participantes.

Duración y Sede

12 horas, NM LIMA HOTEL
Av. Pardo y Aliaga 330 San Isidro
Incluye; Material en usb, Certificado (min. 80% asist.), Coffee Break y Almuerzo.

Inversión

Hasta el jueves 28 de marzo S/ 1,400+IGV
Desde el viernes 29 de marzo S/ 1,500 + IGV
Tarifa corporativa S/ 1,300 + IGV
(A partir de 3 participantes)

Incluye; Material en usb, Certificado (min. 80% asist.), Coffee Break y Almuerzo.
Depositos a nombre de Class Consulting Group SAC RUC: 20600564880
Banco de Credito del Peru Cta. Cte. M.N. Nro. 193-1893480-0-59
CCI 002-193-001893480059-12
Cta. de Detracciones Banco de la Nacion Nro. 00-005-301947 (12%) Consignar Tipo de Servicio Codigo 037

Para mayor informacion; sirvase contactarnos a los Telfs. 288-6781 CELULAR: 955 955514

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