"GESTIONANDO EL RIESGO DE FRAUDE A TRAVÉS DE UNA VISIÓN INTEGRAL Y PRÁCTICA"

Dirigido a

Este curso es recomendado, para profesionales de las áreas de Prevención de Fraudes, Riesgos, Auditoría Interna,  Legal, Compliance, Recursos Humanos, Seguridad, entre otras áreas, que tengan la responsabilidad de prevenir, detectar y/o investigar eventos de fraude en su empresa.

Temario

1. INTEGRACION DEL FRAUDE EN LA GESTION DEL RIESGO OPERACIONAL (se contará con la exposición de un especialista en Riesgo Operacional)

  • Marco conceptual de la Gestión de Riesgo Operacional
  • Factores comunes en la gestión del fraude y del riesgo operacional
  • Base metodológica para la gestión del riesgo operacional y fraude
  • Metodologías de riesgo operacional empleadas en la gestión del fraude:
  • Autoevaluaciones de riesgos
  • Base de Perdidas
  • Indicadores clave de riesgo
  • Herramientas para la gestión del riesgo operacional y del riesgo de fraude
  • 2. MARCO LABORAL EN LA GESTION DEL FRAUDE (se contará con la exposición de un abogado especialista en Derecho Laboral)
  • Marco legal de legislación laboral
  • Tipos de sanciones laborales aplicables por inconductas funcionales y fraudes
  • Documentos que sustentan y respaldan las sanciones
  • Principios que respaldan el despido
  • Consideraciones para realizar un despido por falta grave
  • Procedimiento de investigación de hostigamiento
  • Revisión de casuística para la aplicación de sanciones laborales
  • 3. ACCIONES PUNITIVAS MEDIANTE LA APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL (se contará con la exposición de un abogado especialista en Derecho Penal)
  • Marco legal peruano del derecho penal
  • Marco conceptual del derecho penal
  • Elementos del delito de fraude y como evidenciarlo
  • Factores determinantes para efectuar una denuncia penal por ilícitos y fraude
  • Documentos que sustentan y respaldan una denuncia penal
  • Aspectos claves para efectuar una denuncia penal exitosa por fraude
  • Revisión de casos frecuentes para la imputación de ilícitos

 4. MARCO CONCEPTUAL DEL FRAUDE

  • Conceptualización del fraude
  • Tendencias del fraude mundial – “Tan real como la ficción”
  • Nuevos negocios…… ¿Nuevos fraudes?
  • Aspectos clave para tener en cuenta en la lucha contra el fraude
  • Paradigmas que debemos superar para combatir el fraude
  • 5. PROGRAMA PREVENTIVO
  • De la “Evaluación” del Riesgo de Fraude a la “Gestión” del Riesgo de Fraude
  • Documentación que debe ser analizada como parte del plan antifraude
  • Autoevaluación de la gestión de prevención y monitoreo de fraudes
  • Diferencias entre la auditoría tradicional y la auditoría para la detección del fraude
  • Componentes de un Plan Antifraude
  • Desarrollo de una cultura ética
  • Factores de fraude en personas y en la cultura organizacional
  • Condiciones o eventos que aumentan el riesgo de fraude
  • Unificando la visión del negocio y la gestión del fraude – “Creando un mundo digital más seguro”
  • Entendiendo el origen de los problemas de identidad
  • 6. COMO IMPLEMENTAR UN PROGRAMA EFICAZ DE GESTIÓN DEL RIESGO DE FRAUDE Y NO MORIR EN EL INTENTO
  • Las reales consecuencias del fraude
  • Rol del área de fraudes para agregar valor en la organización
  • Diferencias entre la auditoría tradicional y la gestión del riesgo de fraude
  • Componentes de un Plan Antifraude
  • Inteligencia aplicada a la Gestión del Riesgo de Fraude
  1. MONITOREO Y DETECCION
  • Más allá del triángulo del fraude
  • Lo esencial en la gestión del fraude y su responsabilidad frente al cibercrimen
  • Buenas prácticas … y no tan buenas, para el monitoreo y detección de fraudes
  • Seguridad “cooperativa”
  • Cómo implementar un canal de denuncias exitoso
  • Consideraciones para implementar “red flags” para detectar el fraude interno y externo
  • Gestionando el fraude en el otorgamiento de créditos y ¿cómo reducir sus pérdidas?
  • Alertas por considerar para la detección de fraudes
  • Modalidades de fraude organizacional más recurrentes, y algunas recomendaciones para su detección y contención
  1. RESPUESTA E INVESTIGACION
  • Modelo de reacción frente a un evento de fraude
  • Proceso eficaz de investigación de fraudes
  • Fases de la investigación de ilícitos
  • Evaluación de la evidencia: suficiencia, competencia y relevancia
  • Limitaciones o errores en el proceso de investigación
  • Metodología de entrevista P.E.A.C.E.
  • Herramientas que fortalecen un proceso de investigación
  • 10 consejos prácticos para la investigación de fraudes

 

  1. DESPUES DE PREVENIR, DETECTAR Y RESPONDER
  • Aplicación de “Inteligencia Estratégica”
  • Más allá de la investigación, completando un círculo virtuoso – Recuperación de pérdidas
  • Pasos críticos en la elaboración del informe de eventos de fraude
  • Documentación que debe ser analizada como parte del plan antifraude
  • Autoevaluación de la gestión del riesgo de fraudes
  • NECESARIO LLEVAR LAPTOP PARA SEGUIR LA PRESENTACIÓN

Expositor(es)

ALDO MADRUGA

Profesional en Administración y Gestión de Empresas, con 17 años de experiencia en las Áreas de Gestión del Fraude, Auditoría Interna de procesos, operaciones y red de agencias.

Amplia experiencia liderando investigaciones forenses, y la implementación de sistemas para la prevención y detección de fraudes, así también, procesos judiciales (laborales y penales), y acciones de recupero de los montos involucrados en los siniestros.

Actualmente, gerencia el Área corporativa de Gestión de Fraudes para las empresas vinculadas al grupo Pichincha en Perú (Banco Financiero, Diners Club, Carsa, Amerika Brokers y Crecer Seguros).

Durante los últimos 8 años, miembro de los comités técnicos especializados en la prevención de fraudes de la Asociación de Bancos del Perú (ASBANC), de los cuales, actualmente preside el Comité de Prevención de Estafas y Defraudaciones (COPREDE) y es Vicepresidente del Comité de Seguridad de Medios de Pago (COSMEPA).

ROBERTO AMORRORTU ZAPATER

Abogado de la Universidad de Piura, Máster en Derecho de la Empresa de la Universidad de Valencia (España), con más de 15 años de experiencia en áreas de derecho comercial, societario, bancario y laboral. Amplia experiencia liderando procesos laborales judiciales y procedimientos administrativos iniciados por la SUNAFIL. Durante los últimos 3 años (del 2016 al 2018), miembro del Comité Técnico Laboral de la Asociación de Bancos del Perú (ASBANC). Actualmente, jefe del área de Contingencias Laborales y Personería para un grupo financiero internacional con presencia en seguros, entidades financieras  y retail.

PAUL PACHECO RIVADENEYRA

Experto en metodologías cualitativas y cuantitativas de gestión de riesgo operacional, miembro de la comisión de capacitación de Riesgo Operacional de ASBANC; organizador del Seminario de Riesgo Operacional durante los primeros 7 años. Especialista en la identificación de riesgos, debilidades y establecimiento de controles eficientes.

Experiencia de 24 años en banca dentro de labores de control, planeamiento, riesgos e investigación en áreas de gestión proyectos y mejora continua. Ha sido coordinador del Centro de Atención al usuario dentro de Organización y Métodos;  Jefe de Control de Operaciones y consultor para empresas de desarrollo de software para el entendimiento del negocio.

Ha participado como líder en el proceso de integración de procesos y migración segura de información para la fusión de Bancos; líder en la acreditación al Método Estándar Alternativo para  la gestión de riesgo operacional de una entidad bancaria en Perú.

JORGE CARRION PRADA

Profesional en Derecho Penal e Investigación de Fraudes, con 20 años de experiencia desarrollados en el Ministerio Público, Jefaturas de Contingencias Judiciales en Entidades Financieras y Jefaturas en Investigación de Fraudes Financieros.

Amplia experiencia en temas penales relacionados con delitos contra entidades financieras, internos y externos, en coordinación con las áreas de Fraude, que involucran desde sanciones administrativas, desvinculaciones laborales, hasta denuncias penales.

Actualmente liderando el área de investigación de fraudes a nivel corporativo, en empresas financieras, de seguros y retail, en metodologías que van desde la  indagación de eventos denunciados y obtención de evidencias, hasta recomendaciones de mejoras en los procesos de seguridad ante fraudes.

Fecha y Horario

Viernes 12 y sábado 13 de Julio de 2019

Viernes y Sábado de 9:00 a.m. a 6:00 p.m.

Duración y Sede

16 horas NM Lima Hotel

Av. Felipe Pardo y Aliaga 330 - San Isidro

Inversión

Hasta el jueves 4 de julio;                S/. 1,600 + IGV

Desde el viernes 5 de julio ;             S/. 1,700 + IGV

Tarifa Corporativa;                              S/. 1,500 + IGV

(A partir de 3 participantes)

*Sujeto a cubrir el número mínimo de participantes


Incluye; Material en usb, Certificado (mín. 80% asist.), Coffee Break y Almuerzos.

Depósitos a nombre de Class Consulting Group SAC RUC: 20600564880

Banco de Crédito del Perú Cta. Cte. M.N. Nro. 193-1893480-0-59

CCI 002-193-001893480059-12

Cta. de Detracciones Banco de la Nación N° 00-005-301947 (12%) Consignar Tipo de Servicio Código 037

 Para mayor información; sírvase contactarnos a los Telfs. 288-6781 CELULAR: 955 955514

 E-mail cursos@classconsulting.net , Pág. Web www.classconsulting.net


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