I. Cumplimiento Normativo 

• Tratamiento del riesgo de cumplimiento y la función de cumplimiento normativo en el Perú. 

• Diferencia con el compliance corporativo 

• Relevancia de incorporar la función de cumplimiento normativo.

• Estándares internacionales aplicables a la función de cumplimiento normativo y su ubicación en la gestión integral de riesgos.

• Diferencias con otros riesgos asociados a la función de cumplimiento normativo.

• Matriz de controles aplicables a la función de cumplimiento normativo.

II. Organización de la función de cumplimiento normativo

• Organización y establecimiento de la función de cumplimiento normativo.

• Relación del gobierno corporativo con el oficial de cumplimiento normativo.

• Vínculo con el directorio y la alta gerencia de la empresa.

• Relación de la función de cumplimiento normativo con respecto a los trabajadores de la empresa.

• Delimitación de la subcontratación de la función de cumplimiento normativa.

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III. Proceso de administración de riesgos

• Gestión de riesgos de cumplimiento normativo.

• Gestión de riesgos y control interno.

• Cultura organizacional y de cumplimiento.

• Evaluación de riesgos.

• Matriz de responsabilidades de la función de cumplimiento normativo.

• Mapa de aseguramiento del riesgo de cumplimiento.

• ISO 37301: Cumplimiento. Estructura, Finalidad, Beneficios y Responsabilidades

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IV. Perfil y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo

• Perfil e idoneidad del oficial de cumplimiento normativo

• Responsabilidades del oficial de cumplimiento normativo y sus delimitaciones.

• Gestión de conflicto de intereses de la función de cumplimiento normativo con otras áreas de las empresas. 

• La función de cumplimiento normativo corporativa. Coordinador corporativo de la función de cumplimiento normativo.

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V. Principales tareas del Oficial de Cumplimiento Normativo

• Elaboración de matriz con base a riesgos asumidos de cumplimiento.

• Monitoreo y seguimiento de cumplimiento normativo.

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VI. Documentos relacionados a la función de cumplimiento normativo

• Contenido del Programa de Cumplimiento Anual: Establecimiento de la metodología aplicable a la función y elaboración de informes de autoevaluación. 

• Criterios de elaboración de la política y procedimientos de la función de cumplimiento normativo y seguimiento del plan anual de la función.

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