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Taller Avanzado

Función de Cumplimiento Normativo

Inicio: 12 de Abril

Curso - Función de Cumplimiento Normativo - Class Consulting

Este curso está dirigido a Oficiales de Cumplimiento Normativo, Gerentes de Riesgo, Directores, Auditores Internos, Consultores Externos y profesionales que desempeñan funciones en las áreas de Riesgos, auditoría que están interesados, en ampliar sus conocimientos sobre el tema. 

Detalle del curso

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Modalidad

Virtual (En Vivo por Zoom)

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Fechas

12, 16 y 19 de Abril

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Duración

12 horas

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Horario

6:00 pm a 10:00 pm

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Inversión

S/.1100 + IGV

La inscripción al curso incluye: Material y Certificado Digital para los participantes que cumplan mín. 80% de asistencia

Objetivo

Comprensión de la función de cumplimiento normativo en el marco de la regulación SBS, el involucramiento de riesgos vinculados, identificación del perfil del oficial de cumplimiento, su relación con el gobierno corporativo de las empresas y sus responsabilidades funcionales.

Temario

I. Cumplimiento Normativo 

  • Tratamiento del riesgo de cumplimiento y la función de cumplimiento normativo en el Perú. 

  • Diferencia con el compliance corporativo 

  • Relevancia de incorporar la función de cumplimiento normativo.

  • Estándares internacionales aplicables a la función de cumplimiento normativo y su ubicación en la gestión integral de riesgos.

  • Diferencias con otros riesgos asociados a la función de cumplimiento normativo.

  • Matriz de controles aplicables a la función de cumplimiento normativo.


II. Organización de la función de cumplimiento normativo

  • Organización y establecimiento de la función de cumplimiento normativo.

  • Relación del gobierno corporativo con el oficial de cumplimiento normativo.

  • Vínculo con el directorio y la alta gerencia de la empresa.

  • Relación de la función de cumplimiento normativo con respecto a los trabajadores de la empresa.

  • Delimitación de la subcontratación de la función de cumplimiento normativa.

III. Proceso de administración de riesgos

  • Gestión de riesgos de cumplimiento normativo.

  • Gestión de riesgos y control interno.

  • Cultura organizacional y de cumplimiento.

  • Evaluación de riesgos.

  • Matriz de responsabilidades de la función de cumplimiento normativo.

  • Mapa de aseguramiento del riesgo de cumplimiento.

  • ISO 37301: Cumplimiento. Estructura, Finalidad, Beneficios y Responsabilidades

IV. Perfil y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo

  • Perfil e idoneidad del oficial de cumplimiento normativo

  • Responsabilidades del oficial de cumplimiento normativo y sus delimitaciones.

  • Gestión de conflicto de intereses de la función de cumplimiento normativo con otras áreas de las empresas. 

  • La función de cumplimiento normativo corporativa. Coordinador corporativo de la función de cumplimiento normativo.

V. Principales tareas del Oficial de Cumplimiento Normativo

  • Elaboración de matriz con base a riesgos asumidos de cumplimiento.

  • Monitoreo y seguimiento de cumplimiento normativo.

VI. Documentos relacionados a la función de cumplimiento normativo

  • Contenido del Programa de Cumplimiento Anual: Establecimiento de la metodología aplicable a la función y elaboración de informes de autoevaluación. 

  • Criterios de elaboración de la política y procedimientos de la función de cumplimiento normativo y seguimiento del plan anual de la función.

Curso - Función de Cumplimiento Normativo - Class Consulting
Curso - Función de Cumplimiento Normativo - Class Consulting4
Curso - Función de Cumplimiento Normativo - Class Consulting

Expositora

Fabiola García

Abogada CUM LAUDE. UNIFE. (Lima 2003). Master of Laws (Financial services law), Postgraduate Certificate - Laws (Banking and finance law), Postgraduate Diploma - Laws (Economic regulation). University of London (UK 2016). Doctorado en Derecho Político. UNED. (Madrid 2007). Catedrática de los cursos de Derecho Internacional Privado y Derecho Internacional Público en la Facultad de Derecho de la Unifé. 

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