Taller Avanzado
Función de Cumplimiento Normativo
Inicio: 13 de Septiembre

Este curso está dirigido a Oficiales de Cumplimiento Normativo, Gerentes de Riesgo, Directores, Auditores Internos, Consultores Externos y profesionales que desempeñan funciones en las áreas de Riesgos, auditoría que están interesados, en ampliar sus conocimientos sobre el tema.
Detalle del curso

Modalidad
Virtual (En Vivo por Zoom)

Fechas
13, 15, 20 y 22 de Septiembre

Duración
12 horas

Horario
7:00 pm a 10:00 pm

Inversión
S/.1050 + IGV
La inscripción al curso incluye: Material y Certificado Digital para los participantes que cumplan mín. 80% de asistencia
Objetivo
Comprensión de la función de cumplimiento normativo en el marco de la regulación SBS, el involucramiento de riesgos vinculados, identificación del perfil del oficial de cumplimiento, su relación con el gobierno corporativo de las empresas y sus responsabilidades funcionales.
Temario
Cumplimiento Normativo
1. Tratamiento del riesgo de cumplimiento y la función de cumplimiento normativo en el Perú
2. Diferencia con el compliance corporativo
3. Relevancia de incorporar la función de cumplimiento normativo
4. Estándares internacionales aplicables a la función de cumplimiento normativo y su ubicación en la gestión integral de riesgos
5. Diferencias con otros riesgos asociados a la función de cumplimiento normativo
6. Matriz de controles aplicables a la función de cumplimiento normativo
Organización de la función de cumplimiento normativo
7. Organización y establecimiento de la función de cumplimiento normativo
8. Relación del gobierno corporativo con el oficial de cumplimiento normativo
9. Vínculo con el directorio y la alta gerencia de la empresa
10. Relación de la función de cumplimiento normativo con respecto a los trabajadores de la empresa
11 . Delimitación de la subcontratación de la función de cumplimiento normativo
Proceso de administración de riesgos
12. Gestión de riesgos de cumplimiento normativo
13. Gestión de riesgos y control interno
14. Cultura organizacional y de cumplimiento
15. Evaluación de riesgos
16. Matriz de responsabilidades de la función de cumplimiento normativo
17. Mapa de aseguramiento del riesgo de cumplimiento
Perfil y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo
18. Perfil e idoneidad del oficial de cumplimiento normativo
19. Responsabilidades del oficial de cumplimiento normativo y sus delimitaciones
20. Gestión de conflicto de intereses de la función de cumplimiento normativo con otras áreas de las empresas
21 . La función de cumplimiento normativo corporativa. Coordinador corporativo de la función de cumplimiento normativo
Principales tareas del Oficial de Cumplimiento Normativo
22. Elaboración de matriz de normas
23. Monitoreo y seguimiento de cumplimiento normativo
Documentos relacionados a la función de cumplimiento normativo
24. Contenido del Programa de Cumplimiento Anual: Establecimiento de la metodología aplicable a la función y elaboración de informes de autoevaluación.
25. Criterios de elaboración de la política y procedimientos de la función de cumplimiento normativo y seguimiento del plan anual de la función.

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Expositora
Fabiola García
Abogada CUM LAUDE. UNIFE. (Lima 2003). Master of Laws (Financial services law), Postgraduate Certificate - Laws (Banking and finance law), Postgraduate Diploma - Laws (Economic regulation). University of London (UK 2016). Doctorado en Derecho Político. UNED. (Madrid 2007). Catedrática de los cursos de Derecho Internacional Privado y Derecho Internacional Público en la Facultad de Derecho de la Unifé.