Cumplimiento Normativo 

1. Tratamiento del riesgo de cumplimiento y la función de cumplimiento normativo en el Perú 
2. Diferencia con el compliance corporativo 
3. Relevancia de incorporar la función de cumplimiento normativo
4. Estándares internacionales aplicables a la función de cumplimiento normativo y su ubicación en la gestión integral de riesgos
5. Diferencias con otros riesgos asociados a la función de cumplimiento normativo 
6. Matriz de controles aplicables a la función de cumplimiento normativo

Organización de la función de cumplimiento normativo 
7. Organización y establecimiento de la función de cumplimiento normativo
8. Relación del gobierno corporativo con el oficial de cumplimiento normativo
9. Vínculo con el directorio y la alta gerencia de la empresa
10. Relación de la función de cumplimiento normativo con respecto a los trabajadores de la empresa
11 . Delimitación de la subcontratación de la función de cumplimiento normativa

​

Proceso de administración de riesgos 
12. Gestión de riesgos de cumplimiento normativo
13. Gestión de riesgos y control interno
14. Cultura organizacional y de cumplimiento
15. Evaluación de riesgos
16. Matriz de responsabilidades de la función de cumplimiento normativo
17. Mapa de aseguramiento del riesgo de cumplimiento

​

Perfil y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo

18. Perfil e idoneidad del oficial de cumplimiento normativo
19. Responsabilidades del oficial de cumplimiento normativo y sus delimitaciones
20. Gestión de conflicto de intereses de la función de cumplimiento normativo con otras áreas de las empresas
21 . La función de cumplimiento normativo corporativa. Coordinador corporativo de la función de cumplimiento normativo

​

Principales tareas del Oficial de Cumplimiento Normativo

22. Elaboración de matriz de normas
23. Monitoreo y seguimiento de cumplimiento normativo

​

Documentos relacionados a la función de cumplimiento normativo 

24. Contenido del Programa de Cumplimiento Anual: Establecimiento de la metodología aplicable a la función y elaboración de informes de autoevaluación. 
25. Criterios de elaboración de la política y procedimientos de la función de cumplimiento normativo y seguimiento del plan anual de la función. 

​