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Taller Avanzado

Función de Cumplimiento Normativo

Inicio: 12 de Abril

Curso - Función de Cumplimiento Normativo - Class Consulting

Este curso está dirigido a Oficiales de Cumplimiento Normativo, Gerentes de Riesgo, Directores, Auditores Internos, Consultores Externos y profesionales que desempeñan funciones en las áreas de Riesgos, auditoría que están interesados, en ampliar sus conocimientos sobre el tema. 

Detalle del curso

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Modalidad

Virtual

(En Vivo por Zoom)

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Fechas

12 , 14 y 19 de Abril

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Duración

12 horas

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Horario

6:00 pm a 10:00 pm

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Inversión

S/.1050 + IGV

La inscripción al curso incluye: Material y Certificado digital para los participantes que cumplan mín. 80% asistencia

Temario

Cumplimiento Normativo 

1. Tratamiento del riesgo de cumplimiento y la función de cumplimiento normativo en el Perú 
2. Diferencia con el compliance corporativo 
3. Relevancia de incorporar la función de cumplimiento normativo
4. Estándares internacionales aplicables a la función de cumplimiento normativo y su ubicación en la gestión integral de riesgos

5. Diferencias con otros riesgos asociados a la función de cumplimiento normativo 
6. Matriz de controles aplicables a la función de cumplimiento normativo


Organización de la función de cumplimiento normativo 
7. Organización y establecimiento de la función de cumplimiento normativo
8. Relación del gobierno corporativo con el oficial de cumplimiento normativo
9. Vínculo con el directorio y la alta gerencia de la empresa
10. Relación de la función de cumplimiento normativo con respecto a los trabajadores de la empresa
11 . Delimitación de la subcontratación de la función de cumplimiento normativa

Proceso de administración de riesgos 
12. Gestión de riesgos de cumplimiento normativo
13. Gestión de riesgos y control interno
14. Cultura organizacional y de cumplimiento
15. Evaluación de riesgos

16. Matriz de responsabilidades de la función de cumplimiento normativo
17. Mapa de aseguramiento del riesgo de cumplimiento

Perfil y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo

18. Perfil e idoneidad del oficial de cumplimiento normativo
19. Responsabilidades del oficial de cumplimiento normativo y sus delimitaciones
20. Gestión de conflicto de intereses de la función de cumplimiento normativo con otras 
áreas de las empresas
21 . La función de cumplimiento normativo corporativa. Coordinador corporativo de la función de cumplimiento normativo

Principales tareas del Oficial de Cumplimiento Normativo

22. Elaboración de matriz de normas
23. Monitoreo y seguimiento de cumplimiento normativo

Documentos relacionados a la función de cumplimiento normativo 

24. Contenido del Programa de Cumplimiento Anual: Establecimiento de la metodología aplicable a la función y elaboración de informes de autoevaluación. 
25. Criterios de elaboración de la política y procedimientos de la función de cumplimiento normativo y seguimiento del plan anual de la función. 

Curso - Función de Cumplimiento Normativo - Class Consulting
Curso - Función de Cumplimiento Normativo - Class Consulting4
Curso - Función de Cumplimiento Normativo - Class Consulting

Expositora

Fabiola García

Abogada CUM LAUDE. UNIFE. (Lima 2003). Master of Laws (Financial services law), Postgraduate Certificate - Laws (Banking and finance law), Postgraduate Diploma - Laws (Economic regulation). University of London (UK 2016). Doctorado en Derecho Político. UNED. (Madrid 2007). Catedrática de los cursos de Derecho Internacional Privado y Derecho Internacional Público en la Facultad de Derecho de la Unifé. 

Funcion de cumpli

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